En las Auditorías de Compliance, y de manera objetiva e independiente, realizamos evaluaciones sobre el nivel de implantación y efectividad de su Programa de Compliance, así como la situación actual de su organización de compliance y su cultura de cumplimiento.

En el caso de que su organización no cuente con un programa de Compliance o de prevención de delitos, una Auditoría inicial es una herramienta que le servirá como punto de partida para poder afrontar con éxito su implementación.

Estas Auditorías se pueden realizar bien de manera externa, o bien de manera interna mediante la creación de un equipo mixto, formado por personal de su Organización y Auditores Internos de Grupo Paradell.

El alcance de la Auditoría de Compliance, se aplica de manera genérica de acuerdo con la definición de “cumplimiento” que en su momento aplicó Basilea: “función que identifica, asesora, alerta y reporta los riesgos de cumplimiento en las organizaciones, es decir, el riesgo de recibir sanciones por incumplimientos legales o regulatorios, sufrir pérdidas financieras o pérdidas de reputación por fallas de cumplimiento con las leyes aplicables, las regulaciones, los códigos de conducta y los estándares de buenas prácticas.”

En definitiva, el objetivo es reasegurar el adecuado diseño de actividades de cumplimiento de compromisos y requisitos, evaluando su implementación y verificando su efectividad, respecto a temas de alto impacto para la organización.

En el caso de Auditorías iniciales, el objetivo es poder identificar debilidades y aspectos de mejora, efectuando recomendaciones para poder implementar en su organización un programa de Compliance de manera eficaz.

Volver atrás

Consúltenos cualquier duda

Uso de cookies

Este sitio web utiliza cookies para que usted tenga la mejor experiencia de usuario. Si continúa navegando está dando su consentimiento para la aceptación de las mencionadas cookies y la aceptación de nuestra política de cookies, pinche el enlace para mayor información. ACEPTAR

Aviso de cookies