{"id":3477,"date":"2014-09-29T17:34:03","date_gmt":"2014-09-29T17:34:03","guid":{"rendered":"https:\/\/www.grupoparadell.com\/?p=3477"},"modified":"2017-04-06T07:23:26","modified_gmt":"2017-04-06T07:23:26","slug":"corporate-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.grupoparadell.com\/en\/corporate-compliance\/","title":{"rendered":"Corporate Compliance"},"content":{"rendered":"

T <\/span>ras las \u00faltimas reformas operadas en el C\u00f3digo Penal se han introducido importantes cambios en todo lo relativo a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas que rompen con la locuci\u00f3n latina \u00abpotestas delinquere non potest\u00bb. El T\u00edtulo II del C\u00f3digo Penal en su art\u00edculo 31 bis especifica que \u00aben los supuestos previstos en este C\u00f3digo, las personas jur\u00eddicas ser\u00e1n penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.<\/p>\n

En los mismos supuestos, las personas jur\u00eddicas ser\u00e1n tambi\u00e9n penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas f\u00edsicas mencionadas en el p\u00e1rrafo anterior, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso?.<\/p>\n

Esa responsabilidad penal ser\u00e1 exigible aun cuando la concreta persona f\u00edsica responsable no haya sido individualizada o no haya sido posible dirigir el procedimiento contra ella.<\/p>\n

Una de las circunstancias atenuantes que recoge el texto legal en relaci\u00f3n a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas es la de haber establecido, con posterioridad a la comisi\u00f3n del delito y a trav\u00e9s de sus representantes legales y antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jur\u00eddica.<\/p>\n

Tambi\u00e9n considera circunstancias atenuantes la aportaci\u00f3n de pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.<\/p>\n

Estas modificaciones obligan a las empresas a establecer importantes mecanismos de vigilancia y control interno. Las empresas deben dise\u00f1ar e implementar sistemas que las permitan operar dentro del m\u00e1s estricto cumplimiento del marco normativo en el que se encuadre su actividad. La finalidad de estas pol\u00edticas debe conseguir concienciar a toda la organizaci\u00f3n sobre la necesidad de ese estricto cumplimiento, tratando de atenuar o eximir de esa responsabilidad penal a la persona jur\u00eddica.<\/p>\n

En relaci\u00f3n a lo indicado est\u00e1 proliferando la utilizaci\u00f3n de pol\u00edticas de corporate compliance, que podr\u00edamos definir como el conjunto de sistemas de supervisi\u00f3n y control que afectan a las empresas en funci\u00f3n del \u00e1mbito empresarial en el que operan. Evidentemente los riesgos a los que se enfrenta una empresa en su actividad var\u00edan notablemente en funci\u00f3n de la tipolog\u00eda de actividades en las que opera. Lo cierto es que en atenci\u00f3n al tama\u00f1o y a las actividades de las empresas muchas de ellas ya hab\u00edan incorporado a lo largo del tiempo en sus procesos herramientas y procedimientos de control tendentes a minimizar al m\u00e1ximo los posibles riesgos penales inherentes a su actividad. En el departamento de consultor\u00eda de seguridad inform\u00e1tica de Grupo Paradell llevamos a\u00f1os prestando servicios de auditor\u00eda externa y vigilancia de sistemas inform\u00e1ticos para que las empresas puedan tener un control adecuado de los mismos. En un entorno cada vez m\u00e1s tecnol\u00f3gico muchos il\u00edcitos dentro del \u00e1mbito empresarial se producen a trav\u00e9s de medios digitales. De hecho, en los \u00faltimos tres a\u00f1os hemos incrementado notablemente la prestaci\u00f3n de este tipo de servicios.<\/p>\n

Tambi\u00e9n muchos despachos de abogados han incorporado departamentos especializados en Corporate Compliance con la finalidad de ayudar a las empresas a identificar los riesgos, elaborar c\u00f3digos internos de buena conducta, establecer canales de denuncia, ejecutar planes de control y por supuesto a realizar auditorias de vigilancia que permitan controlar el cumplimiento de esos planes e identificar posibles conductas delictivas.<\/p>\n

De la mano del Corporate Compliance ha surgido la figura del compliance officer, que deber\u00eda ser el responsable y supervisor del cumplimiento de todos los planes y pol\u00edticas de control que afecten a la empresa. El compliance officer puede ser un trabajador de la propia empresa, un \u00f3rgano colegiado e incluso puede ser ejercido de forma externa a la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n

La posible responsabilidad penal del compliance officer depender\u00e1 en gran medida de muchos factores, entre los que destarar\u00eda el nivel de delegaci\u00f3n de responsabilidad que los \u00f3rganos directivos de la empresa hayan delegado en esa figura y el nivel de tolerancia que esos mismos \u00f3rganos hayan podido tener con esas conductas delictivas. La responsabilidad del compliance officer se cruza con la de los directivos de las distantes \u00e1reas de la empresa y el nivel de control y cumplimiento que ejerzan sobre las mismas.<\/p>\n

Entre nuestros servicios tenermos a detectives privados para empresas<\/a>, que te ayudar\u00e1n a esclarecer situaciones fraudulentas<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Tras las \u00faltimas reformas operadas en el C\u00f3digo Penal se han introducido importantes cambios en todo lo relativo a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas que rompen con la locuci\u00f3n latina \u00abpotestas delinquere non potest\u00bb<\/p>","protected":false},"author":4,"featured_media":3478,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[143,125],"tags":[],"class_list":["post-3477","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-143","category-blog"],"acf":[],"yoast_head":"\nCorporate Compliance - Grupo Paradell<\/title>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/www.grupoparadell.com\/en\/corporate-compliance\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"en_US\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Corporate Compliance - 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